监管对场外配资下重锤 两券商营业部老总被免职

随着市场行情好转，场外配资逐利行为又重新抬头，但是监管未对其手下留情。3月18日，两家券商营业部负责人因为违规场外配资，扰乱证券市场秩序在同一天被通告免职，而证监会党委3月19日研究了资本市场贯彻落实工作，定调了下一阶段工作任务，其中重要的一项就是突出了资本市场的防范风险内容，强调对场外配资的监管。

两券商营业部老总因场外配资被免

市场监管对场外配资的违规行为使出杀手锏，券商营业部负责人因为场外配资被严厉处罚。3月18日，一天之内就有两家券商营业部老总因此被通告免职：根据内蒙古证监局发布《关于对刘强采取认定为不适当人选行政监管措施的决定》，经由询问笔录、银行流水、电脑文件等证据证明，刘强在担任西部证券包头钢铁大街营业部负责人期间，不落实证监会关于账户实名制的监管要求，组织账户出借及配资活动，并为双方提供担保，扰乱证券市场秩序，认定其为不适当人选，决定书作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。西部证券股份有限公司应当在收到本决定书之日起30个工作日内，作出免除刘强分支机构负责人的决定。

另外，担任首创证券杭州文二路营业部负责人金炜棋，根据有关客户账户资料、电话录音、情况说明、谈话笔录等证据证明，其在任职期间，未能恪守诚信、勤勉尽责，违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利，并在浙江证监局核查上述事项过程中提供虚假信息、隐瞒相关重大事项。认定金炜棋为不适当人选，自决定作出之日起2年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。首创证券应当在收到决定书之日起30个工作日内，作出免除金炜棋首创证券杭州文二路营业部负责人的决定，并在作出决定之日起5个工作日内向浙江证监局书面报告；达到披露要求的，应当及时履行信息披露义务。

对此，著名财经评论人皮海洲评论认为：“两张罚单的处罚对象均指向券商营业部负责人，正好击中场外配资的要害。场外配资难以绕过两个关键点，一是券商营业部，二是券商营业部负责人。场外配资要流向股市，必然要走券商营业部这个入口。从监管角度看，把券商营业部这个‘入口’堵上，场外配资流向股市的渠道也就难以畅通了。希望这两张罚单能对其他券商营业部负责人起到警示作用，不要在场外配资上再以身犯险，否则难逃‘落马’的命运。”

证监会强调对场外配资监管

从规范市场秩序、防患于未然的角度出发，监管层自2月份开始就紧盯场外配资情况，从就重启券商交易接口向市场征求意见，在规则制定层面引量化活水，同时截配资乱流，到呼吁投资者理性投资，防范投资风险，要求各证券公司严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理，加强异常交易监控，认真做好技术系统安全。

而3月，监管部门也是密集召开相关会议，就券商外部接入和场外配资问题传达监管态度。3月8日，中证协在北京召集部分券商举行了专题会议，主要内容关于外部接入和严禁配资；同日，深圳证监局在深圳也召开了相关会议；与此同时，已有地方证监局迅速行动起来，对辖区内证券公司场外违规配资进行现场检查。3月7日和3月8日，广东证监局和浙江证监局分别召集辖区相关证券营业部负责人座谈，内容均涉及严禁场外配资。

另外，证监会党委3月19日会议，研究了资本市场贯彻落实工作，定调了下一阶段的任务，其中突出了资本市场防范风险的主要内容，强调要精准做好场外配资、资管业务等风险处置，证监会表示，必须平衡好稳增长和防风险的关系。要坚持在改革发展中防范风险、化解矛盾，持续增强资本市场抵御风险的韧性。必须精准有效处置重点领域风险，要切实增强忧患意识，坚持历史观和辩证法，坚持精准施策，精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资、监管对象各类资管业务和地方各类交易场所等重点领域风险处置，打好防范化解重大金融风险攻坚战。有监管人士提出，要深刻反思并吸取2015年股票市场异常波动的教训，证券公司切实履行主体责任，要勤勉尽责，外部接入要严格规范，排查风险，营业部及从业人员不得为场外配资提供便利，此举旨在规范市场秩序。